(协会投稿)大浪淘沙始出金 珍贵牌照落筑城——大河财富基金销售有限公司正式获取基金销售业务资格
2016年10月11日,贵州省证监局下发了《贵州证监局关于核准大河财富基金销售有限公司证券投资基金销售业务资格的批复(黔证监发[2016]162号)》,自此,大河财富基金销售有限公司(以下简称“大河财富”)正式获取了开展基金销售业务的资格。“大河财富”获得的这块独立基金销售牌照是极其珍贵的。从监管政策来看,监管层正在加大对私募行业的规范发展,证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。2015年底,基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》(下称《征求意见稿》),对私募基金销售资质提出明确要求。按照目前规定,不同类别机构申请基金销售牌照有不同门槛,独立基金销售机构需满足:注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;最近3年没有受到刑事处罚,最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;取得基金从业资格的人员不少于10人
2016-10-19